揭秘基金从业人员
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...暗示他人利用未公开信息、趋同交易亏超700万元,一基金从业人员被罚日前，中国证监会发布的一则行政处罚决定书，揭示了一起基金从业人员趋同交易的行为。行政处罚决定书显示，许某时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。许某控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损2020年7等会说。
...要会同有关部门研究出台加强政府投资基金高级管理人员管理相关办法南方财经1月7日电，国务院办公厅近日印发《关于促进政府投资基金高质量发展的指导意见》。严肃财经纪律。加强政府投资基金从业人员法律法规及职业道德教育、培训和管理。规范财务绩效管理，真实、准确反映基金财务状况，严防财务造假。中国证监会、财政部要会同有关部门研究还有呢？
国盛证券某营业部被警示 向非营销岗人员下达营销任务国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。江西证监局表示，上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》证监会公告〔2010〕11号)第四条第一项、《公开募集证券投资基金销售好了吧！
V观财报|成都银行基金销售违规被警示中新经纬1月6日电成都银行股份有限公司(下称成都银行)基金销售违规被四川证监局警示。四川证监局网站截图四川证监局网站6日披露的监管信息显示，经查，成都银行基金销售业务存在内部控制制度不健全、部分基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全的情况。上述好了吧！
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“收益7至8倍”!券商从业人员承诺保本导致买基金亏损?法院这样判判决书中出现“华龙证券为代销机构”“在廖某购买某基金前，华龙证券通过客服电话进行风险揭示”等表述。那么涉诉的证券公司是否为华龙证券？中新经纬18日向华龙证券发函求证，截至发稿未获对方回应。多次承诺保本，“收益约7至8倍”判决书称，廖女士2007年就开始进行股票交等我继续说。
河南兴亚资产被责令改正,私募基金管理业务中多项违规河南兴亚资产在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下问题：一是公司合规风控负责人长期缺位，未认真履行谨慎勤勉义务。二是未按照基金业协会的规定及时填报并更新管理人办公地址及从业人员的有关信息。三是未妥善保存个别基金产品评级材料和部分投资者适当性管理相关资是什么。
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因向非营销岗人员下达营销任务等问题,国盛证券一营业部被监管出具...北京商报讯(记者郝彦)1月10日，江西证监局发布公告表示，国盛证券景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。上述行为违反规定，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚等我继续说。
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收藏!2025年度专业技术人员职业资格考试时间表公布银行业专业人员职业资格？人力资源社会保障部1月10日发布2025年度专业技术人员职业资格考试工作计划及有关事项。以下为2025年各项考试的时间表，快点收藏！ 人力资源社会保障部提示，如遇特殊情况需要变更考试日期的，将提前另行通知。证券期货基金业从业人员资格各次考试地好了吧！
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西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》证监会令第195好了吧！
天津农商银行被责令改正!基金销售业务多项违规天津农村商业银行基金销售业务存在以下情形：一、基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，且未向天津证监局进行任职备案；基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。二、未对原基金销售业务负责人进行离任审查。三、内部控制机制不健全。一是未指定专门合规是什么。
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